新三板完善董事会秘书和独立董事管理要求

为落实《中华人民共和国证券法》和《优化营商环境条例》相关精神，完善董事会秘书、独立董事管理要求，全国股转公司对《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第1号——董事会秘书》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号——独立董事》进行了修改，于近日发布实施。

本次修改遵循宽进严管、加强事中事后管理的原则，董事会秘书方面，取消董事会秘书资格考试、颁发董事会秘书资格证书、强制后续培训等内容。独立董事方面，在放宽准入资格的同时，加强对于独立董事的事中事后管理：一是健全独立董事的持续性资格管理，在持续监管中，如发现独立董事出现不符合任职资格的情形，全国股转公司将督促挂牌公司予以更换；二是完善独立董事自律监管体系，提升监管效率，降低独立董事履职不能、履职不当、怠于履职等情况的发生；三是建立独立董事履职情况公示制度，对独立董事的履职、参加培训以及被采取自律监管措施等情况进行公示，构建市场化的道德约束、声誉约束机制；四是进一步明确挂牌公司披露独立董事相关信息的时点，优化了独立董事备案管理的流程。

下一步，全国股转公司将对董监高等“关键少数”加强事中事后管理，监督董监高规范履行职责，督促挂牌公司完善治理机制，推动挂牌公司提高治理水平，为新三板市场长远健康发展奠定坚实基础。